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中国证监会-2018年《证券法》修订等立法工作大力推进

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日期:2020-09-23 18:25
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中国证监会-2018年《证券法》修订等立法工作大力推进

  

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证监会:2018年大力推动《证券法》修订等立法工作

 

  2017年,在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下,中国证监会坚决贯彻落实党的十八届四中全会关于全面推进依法治国的部署,认真学习领会党的十九大精神,召开中央经济工作会议, 第五条全国金融工作会议精神严格按照《法治政府建设实施纲要(2015-2020)》(钟发[2015]36号,以下简称“围绕服务实体经济、防范和控制金融风险、深化金融改革三大任务,不断加强法治政府建设,进一步推进依法行政, 严格规范公平文明执法,全面推进新时期资本市场法治建设,取得新进展。

  一、2017年法治政府建设。

  (1)坚持依法全面严格监管?。

  1.依法高效履行行政许可职责,增强服务实体经济的能力。全年共受理行政许可申请2669件,发布补正受理通知书6319件。特别是在履行股票发行审核职责时,要坚持质量第一,确保市场稳定运行,保持新股发行的常态化,优化股票发行审核流程,提高审核效率。全年共有633家企业完成首次公开发行,419家企业完成首次认购,募配资金2186亿元;共有266家上市公司再融资,融资8002亿元。中国证监会-2018年《证券法》修订等立法工作大力推进全年共批出32宗本地企业海外上市及再融资申请,支持本地企业在香港市场配资2,165亿港元。

  2.加强监督检查等日常监管,推动相关市场主体依法规范运作。为加强对证券公司及其他证券基金、期货经营机构的日常监管,全年对160余家机构或分支机构、110余人实施行政监管,对70余家机构、60余人实施自律监管。加强对中介机构的监管,全年对21家律师事务所从事的47个首次公开发行证券法律项目进行专项检查,对9家律师事务所和13名律师采取行政监管措施;对2家会计师事务所、3家资产评估机构、18名注册会计师和14名资产评估师采取了行政监管措施;对54家咨询机构及其分支机构和一名个人采取了行政监督措施。

  3.严格查处违法行为,加强监督执法。通过对各领域重大案件的严格查处,形成了强大的执法威慑力。全年调查了478起新案件,提交了312起新案件;共立案335起,同比增长43%。全年共作出行政处罚决定224件,罚款处罚金额74.79亿元,同比增长74.74%,有44人被取缔。部署“回头看”行动,清理整顿各类交易场所,从根本上解决地方交易场所违规问题。

  4.加强一线自律,充分发挥行业自律组织的作用。进一步理顺行政监督与自律管理的关系,监督和引导交易所等市场行业自律组织,发挥贴近市场一线的优势,强化其一线监管职能。上海、深圳证券交易所大力开展以监管成员为中心的一线监管工作,包括证券交易所在内的市场行业自律组织全年共做出300多项一线监管惩戒决定。

  (2)完善依法行政制度。

  1.加强重点领域立法,积极适应改革发展需要。进一步完善符合中国国情的资本市场法律体系,资本市场“四梁八柱”性质的基础性法律立法工作,如《继续》中的《证券法》和《期货法》的修订,公司法和刑法的修订,以及《资本市场顶层制度设计》的不断完善。进一步完善减持等市场交易制度、证券交易所自律管理等一线监管制度、上市公司再融资等发行监管制度、区域股权市场监管等资本市场监管文件。全年共发布规章13件,规范性文件27件,各系统单位发布自律规则100多条。

  2.深化行政审批制度改革,落实“配送服务”改革要求。落实《国务院关于修改部分行政法规的决定》(国务院令第666号),取消期货公司境外期货经营机构设立、收购和持股的行政审批项目,做好后续工作。进一步清理“分销服务”改革中涉及的法规和规范性文件,修改和废止20件证券期货市场法规和规范性文件。

  3.落实法制部门起草重要监管制度的要求,完善立法体制和机制。落实《纲要》关于重要行政法规由政府法制机构起草的要求,充分发挥中国证监会法制部门的作用,集中专业力量组织修订和制定《关于上市公司股东和监事会减持股份的若干规定》、《证券交易所管理办法》等多项重要监管法规, 证券期货市场诚信监督管理办法、行政许可实施程序和从事证券法律业务的律师事务所管理办法。

  (3)推进行政决策的民主化、科学化和法制化。

  1 .坚持依法科学民主决策,加强重大决策合法性审查。实行决策前论证、决策回避、投票制和责任制,确保决策发布时严格履行程序。特别是,合法性审查应放在突出位置,所有提交主席办公室会议讨论的相关议题都需要首先审查。

  2.严格执行《立法法》等法律法规的要求,确保规范性文件立法程序合法、规范、有序。进一步落实《证券期货条例制定程序规定》,严格按照法定程序制定各项法规,完善社会各方有序参与立法的方式方法,确保各项立法程序要求落实到位。继续落实《规章送审稿》等工作机制,提高立法规范水平。有序推进证券期货监管文件立法后评估试点相关工作。

  3.加强具体行政行为的法律会签审查,提高行政决策质量。进一步落实中国证监会法制部门对相关法律、法规和规章执行情况的监督协调职责,加大执法中法律问题的会签审查力度。全年共提出约500份书面法律会签审查意见。按照《证券法》和《行政强制法》的要求,严格执行查封、冻结强制措施申请与审查决定相分离的制度要求,共审查发布10项冻结决定,累计冻结资金180多亿元。

  (4)坚持严格规范、公平文明高效执法?。

  1.完善行政许可标准化体系,优化行政许可流程。按照国务院改革办公室关于行政许可规范化的要求,优化行政许可受理服务中心的服务规范,补充完善行政许可办结时限等处理程序。

  2.加强检查执法规范化,严格规范检查执法权力运行。形成了执法办案、执法管理、执法培训、执法保障等内部执法工作体系。有序推进证据标准的编制和相关操作指引的起草,统一关键执法环节的程序和标准,进一步规范案件一线调查处理。规范检察权运行,全面梳理风险点,研究起草权力制约相关规范,防范廉政风险。

  3.完善行政处罚工作机制,严格行政执法。基本形成了包括行政处罚委员会、巡回审判工作组和派出机构在内的中国证监会系统行政处罚工作“博弈”格局。在审理行政处罚案件时,应当严格执行首长负责制、集体讨论制、听证和审查制。全年共举行了84次听证会和88次审查会议。

  4.推进资本市场诚信建设,探索和完善以诚信激励约束机制为核心的资本市场监管新途径。进一步推进资本市场诚信建设,拓宽监管资源和手段。截至2017年底,共纳入68,000多家市场机构、923,000多名员工、26,600多条行政许可信息和23,500多条监管执法信息。建立信用记录查询和重大失信记录公开渠道,逐步完善《证券期货市场信用监督管理暂行办法》等信用法律制度规范。加强部际信息共享,拓宽联合奖惩网络,全年与外交部、委签署13份失信联合惩戒备忘录和1份诚信联合激励备忘录。

  (5)加强对行政权力的监督和制约。

  1 .坚持制度制约权力,强化监管权力的运行机制。进一步规范监管权力运行,提高监管工作透明度。认真贯彻落实《关于进一步规范发行审核权运作的若干意见》和《中国证监会十大办案禁令》的要求,严格规范股票发行审核权的运作,重点从十个方面防范检查人员可能出现的违规行为。修订《关于加强发行审核人员绩效回避管理的规定》、《关于加强发行审核委员会成员绩效回避管理的规定》,发布《中国证监会发行审核工作预约接待办法》和《关于修改中国证监会发行审核委员会办法的决定》,依法严格完善权力运行制约和监督体系。

  2.积极接受司法监督,扎实做好行政应诉工作。2017年共受理行政诉讼案件225件,同比增长31.6%,最终胜诉率为98%。通过行政诉讼,进一步确立了证券期货监管和执法的若干原则和标准。在北京市高级人民法院金融审判的十大典型案例中,中国证监会赢了四个案例。同时,认真落实行政机关负责人出庭的要求。在北京市高级人民法院公开审理新泰电气不服中国证监会处罚决定和复议决定的上诉案中,中国证监会相关负责人出庭应诉,取得了良好的法律和社会效果。

  3.积极接受CPPCC的监督,不断提高依法行政水平。积极做好NPC代表建议和CPPCC全国委员会委员提案的答复工作,及时研究处理,切实改进工作。全年全国人大提案154件,全国政协提案137件;在官方网站上总共公布了47项提案和提议,以便向公众提供所有组织者。

  4.全面推进政务公开,不断提高监督透明度。以公开为原则,以不公开为例外,推进决策、执行、管理、服务和结果的公开。全年积极向社会公开14560条政府信息;回应了1284项政府信息公开申请。坚持每周新闻发布会制度,及时发布资本市场相关法律法规和政策措施,加大政策解读和舆论引导力度,不断完善符合资本市场特点的新闻发布制度。全年共举行48场定期新闻发布会,主动发布200多篇新闻文章,回应50多个热点或重大舆情。

  (六)依法有效化解资本市场矛盾纠纷?。

  1.积极做好投资者投诉处理工作,引导市场机构与投资者矛盾纠纷“就地解决”。通过中国证监会“12386”热线服务平台,全年共受理投诉73224件,同比增长近30%。热线直转试点顺利启动。在北京10家证券期货机构试点过程中,60%以上的投诉在一周内得到解决,取得了良好的效果。

  2.完善证券期货专业调解制度,妥善化解市场矛盾。覆盖全国的资本市场调解网络初步形成,专业调解组织增加到52个。创新调解机制,“小规模速度调整”业务模式已扩展至全国16个辖区,5家调解机构已接受网上申请,3家调解机构可通过视频和电话进行调解。全年各相关调解机构受理案件4727件,结案率89.51%,调解成功率81.26%,涉案金额8.8亿元,同比增长119%。

  3.加强行政复议,有效化解监管矛盾。2016年,行政复议工作机制进一步完善,成立了第五届复议委员会,证监会相关负责同志和法制部门负责人分别担任主席和副主席。2017年,办理行政复议案件237件,增长17.9%;199起案件已经结案,结案率为84%;维护188个原始行政行为,更改3个原始行政行为。通过行政复议,绝大多数案件得到解决,资本市场监管矛盾得到有效解决。

  4.推进投资者补偿新机制,切实保护投资者合法权益。组织中证中小投资者服务中心开展证券支持诉讼取得新进展。首次在全国范围内公开征集80名投资者,并委托他们提起支持诉讼。截至2017年底,沪深中小投资者服务中心已提起7起支持诉讼。成功组织了第一起“预付款”案件的处理。在新泰电气虚假陈述一案中,兴业证券股份有限公司积极承担提前赔偿责任,与1.2万投资者达成和解,主动赔偿2.4亿元,保障了投资者权益,化解了市场矛盾和纠纷。

  (七)加强法治政府建设的组织领导和保障机制。

  1 .加强党的领导,不断提高法治政府建设水平。中国证监会党委高度重视法治政府建设。党委主要负责同志全面履行中国证监会法治建设“第一责任人”职责,不断完善法治保障和制度机制。通过召开党委会议等形式,听取法治建设工作报告,及时研究解决重大问题。证监会党委要求系统各单位、各部门按照《纲要》要求和证券期货监管的实际情况,深刻理解并坚决贯彻落实党中央、国务院关于建设法治政府的重大决策部署。

  2.注重资源保障,优化调整机构设置。中国证监会采取各种措施,确保法治政府建设的顺利开展。各部门、各机构、各系统单位要审时度势,不断完善法律核心的体制、制度和机制,更加重视法律部门、法律工作组和法律工作人员的作用。继续扩大律师队伍,充分发挥律师在起草规则、日常监督、检查处罚、复议应诉等方面的作用。截至2017年底,共有近700名公共律师,比2012年底增加了39%。

  3.提高干部法律素养,增强依法监督意识。首次组织98名局级(理事会)干部和理事会级干部举行宪法宣誓仪式。完善多层次培训体系,提高监管干部法律素养。全年共举办检查执法、依法行政、应诉等24个培训班,培训人数近1700人。特别是与中国政法大学合作,举办了中国证监会系统干部法律制度专题培训班,在“七五”期间,实现了全系统所有监察干部的法律轮训。全年共举办了四次培训班,518名监察干部接受了为期一周的法律培训。

  二、下一步工作计划。

  2018年,在习近平建设有中国特色社会主义新时代的指导下,中国证监会将全面贯彻落实党的十九大精神和中央经济工作会议、第五次全国金融工作会议的部署要求,巩固资本市场基本法律制度,修订《证券法》和制定《期货法》,在大力推进中,继续推进依法行政。强化行政执法责任制,坚持依法综合、严格监管的理念,进一步完善日常监管、案件查处、行政处罚和行政复议相协调的大监督、大执法工作格局,严厉打击各类违法行为,大力推进资本市场法治宣传教育,提高监管干部运用法律思维和方法的能力, 着力解决新时期资本市场法治建设的新情况、新问题,推动法治政府建设取得新成果。

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