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刚才!刑法意义上的第一个经纪业案件是禁止量刑的

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刚才!刑法意义上的第一个经纪业案件是禁止量刑的

  

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刚刚!券业首例刑法意义上的从业禁止宣判

 

  主要决策记者:主要决策编辑:兰?。

  中国证券领域第一起刑法意义上的“禁止雇佣”案件刚刚宣判!

  今天,5月26日,上海市第二中级人民法院(以下简称“上海市第二中级人民法院”)判处内幕交易案被告人宁某有期徒刑一年,同时实施“禁止就业”——自处罚执行之日起三年内禁止宁某从事证券相关职业。这是中国第一个对涉及证券领域犯罪的雇员适用“禁止就业”的案例。

  据了解,2016年2月,时任广州某证券公司项目经理的宁某,全程参与了一个并购重组项目。在利用职务之便获取内幕信息后,他与妻子范某在内幕敏感期内进行了讨论、配资、操作股票,非法获利17万余元。

  利用内幕信息非法获利17万余元。

  今天,证券领域第一个刑法意义上的“禁止执业”已经宣告。

  上海市第二中级人民法院披露,2016年2月,时任广州某证券公司项目经理的宁某全程参与了一个并购重组项目。在利用职务之便获取内幕信息后,他与妻子范某在内幕敏感期内进行了商谈、配资、炒股,非法获利17万余元。

  公诉机关指控这两人犯有内幕交易罪,并在法庭上建议对宁适用“禁止从业”的规定,即在被判处刑罚时,在刑罚执行后3-5年内禁止其从事证券业。

  维权者以角色少、意识低、主观恶意少、初犯和偶犯为由,请求法院判处他们缓刑、单笔罚款或免除刑事处罚。

  但最终,上海市第二中级人民法院判处被告人宁有期徒刑一年,同时实施了“就业禁令”,禁止其在刑罚执行之日起三年内从事与证券相关的职业。这是中国第一个对涉及证券领域犯罪的雇员适用“禁止就业”的案例。

  上海市第二中级人民法院表示,本案判决充分体现了惩罚和预防的功能,具有很强的针对性。证券从业人员一旦犯下相关罪行,就可能失去继续工作的资格,这有利于从根本上限制其累犯能力,降低再次犯下证券犯罪的风险。

  “禁止就业”不再仅仅是一种行政处罚。

  似乎每个人对“禁止就业”并不陌生,但在过去,这是由行政监督机构发出的行政处罚。那么,什么是刑法意义上的“禁止执业”?

  中国《刑法》第三十七条第一款规定,对利用职务犯罪或者违反职业特定义务的犯罪被判处刑罚的,人民法院可以根据犯罪情节和防止累犯的需要,从刑罚执行之日或者假释之日起,禁止其从事相关职业,期限为三年至五年。

  上海市第二中级人民法院指出,鉴于职务犯罪日益增多,“禁止就业”条款是《刑法修正案(九)》中的一项新的法律条款。“禁止就业”不是一种惩罚,而是一种阻止某些雇员再次犯罪的禁止性措施。作为额外的惩罚措施,它弥补了惩罚的不足。

  因此,刑法中的“禁止就业”与行政意义上的“禁止就业”有很大不同。如果行为人违反这一规定,将不再是行政处罚。情节严重的,将因拒不执行判决、裁定追究刑事责任。这进一步完善了“禁止从业”制度,消除了证券从业人员在一段时间内违反执业义务和道德要求的可能性,起到了很强的惩罚和警示作用。

  两年前的行政处罚揭露了内幕交易的全貌。

  上海市第二中级人民法院对上述内幕交易过程做了简要说明,但《今日股票市场》记者发现,2018年初上海证监局发布了行政处罚,其中披露了这对夫妇的详细交易过程。

  上海金利泰(300225)化工有限公司(以下简称“金利泰(300225)”自2011年上市以来,一直在寻找同行业的公司进行并购,而作为新三板上市公司的上海殷诚文化传媒有限公司(以下简称“殷诚传媒”)也需要融资,这意味着双方都在寻找合作伙伴。2016年2月春节后,广州证券有限责任公司(以下简称“广州证券”)上海分公司总经理潘某向金(300225)推荐银橙传媒。

  2016年2月23日,金利泰(300225)董事长郑等在广州证券潘某、宁某、任磨溪的陪同下,参观银橙传媒,受到银橙传媒董事长隋墨久的接见。吴某对调查感到满意,并决定保持联系。

  2016年3月初,银橙传媒隋谋举等人拜访金力泰(300225),得到郑等人的接待,陪同人员有广州证券潘某、宁某、任磨曦。访问期间,双方均表示满意,并明确表示金利泰(300225)与银橙传媒合作收购的意向。

  2016年3月21日,金利泰(300225)与银橙传媒签署了收购合作意向书。2016年6月3日,金利泰(300225)公布重大资产重组报告。

  综上所述,内幕信息最迟将于2016年3月10日和2016年6月3日公开。宁,广州证券上海分公司员工,参与收购,是内幕信息知情人,其知情时间不迟于2016年3月10日。

  在内幕信息敏感期,内幕人士宁某的配偶范静利用徐磨鑫的中山证账户买入金力泰19.7万股(300225),成交额为137.98万元。内幕消息披露后,徐磨鑫的中山证券账户将于2016年7月8日持有金立泰(300225)的股份。

  上海证监局称,范静属于内幕交易,没收范静非法所得17.42万元,并处以52.27万元罚款。

  事实上,无论在什么情况下,证券从业人员都应该坚持职业规范,自觉遵守法律法规,配合国家构筑金融防线,而不是贪得无厌。同时,人民法院将以法律的公平正义捍卫金融安全的最后一道防线,配合金融监管部门、行业协会等机构依法惩处犯罪分子,帮助防范和控制金融风险。

  今天的股市行情网。

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