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谁动了证券投资者保护基金的奶酪

作者:久盈配资网
来源:http://www.67036.net
日期:2020-11-24 11:11:54
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谁动了证券投资者保护基金的奶酪

  

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谁动了证券投资者保护基金的奶酪

 

  虽然降低证券公司支付的证券投资者保护基金比例的政策没有引起多大的波澜,但也引起了人们的广泛关注,因为它反映了证券投资者保护政策中的许多深层次问题。

  通过降低券商支付的证券投资者保护基金的比例,很难调动券商的胃口?。

  根据中国证监会关于证券投资者保护基金支付比例调整的通知,券商行业预计2019年支付金额将下降8%,2020年下降45%。然而,中国证监会2014年发布的《关于进一步完善证券公司支付证券投资者保护基金的补充规定》明确规定,保护基金规模在200亿元以上,证券公司上年亏损10%~30%(含),甲、乙、丙、丁类证券公司按其营业收入的0.5%、0.75%计提。 与2018年相比,2019年其他34家上市证券公司母公司的总体经营数据有较大改善,但由于两家证券公司新上市,缺乏可比数据。 全年实现收入2349.88亿元,同比增长43.09%;净利润915.37亿元,同比增长63.17%。虽然2018年对券商来说是小的一年,但2019年12月,券商根据当年公布的评级结果更新了各级券商的数量,并按照中国证监会批准的支付比例下限,即按其营业收入的0.5%、0.75%、1%和1.25%的比例上缴保险资金22.642亿元。然而,在2019年,当大多数经纪公司的业绩大幅反弹时,2020年经纪公司支付的金额降幅甚至超过了去年的8%,甚至达到创纪录的45%。似乎很难说出不平衡的政策平衡的合理原因。

  有人可能会说,降低证券公司支付的证券投资者保护基金的比例应该对证券公司有利。但事实上,即使减收45%,减收的金额也只会超过10亿元,对于已经处于最低水平和下限的大型券商来说,也只是9牛一分。难怪在这项政策出台后,原本势头强劲的经纪行业没有出现太多波动。这并不是说经纪人不喜欢,而是对于那些长期习惯于吃部分大米的经纪人来说,如果没有更大的实质性好处,小的政策让步很难提升经纪人的胃口。

  自证券投资者保护基金成立以来,只收不支。

  设立证券投资者保护基金的初衷无可厚非,但自其问世以来,却无所作为,自15年前成立以来,只收不支。在这种情况下,多收一点还是少收一点可以吗?这显然是一个非常荒谬的想法。这不是说投资者保护无事可做,而是投资者保护基金无所作为。十多年来,中国证券市场投资者的利益一直受到上市公司虚假信息披露和大股东侵权行为的损害,但他们从未见过投资者保护基金挺身而出。在此期间,虽然出现了证券虚假陈述提前赔付的案例,但发起机构不是证券投资者保护基金,而是负有保荐责任的经纪公司,提前赔付的目的不仅仅是为了保护投资者,而是为了防止涉嫌虚假陈述的上市公司退市。这对打击虚假陈述、保护投资者利益、维护证券市场良好秩序已经失去应有的意义。

  事实上,证券投资者保护基金的初始启动资金并不多。此外,由于后期补充渠道的限制,如果你真的想在保护投资者方面有所作为,仅仅依靠从经纪人那里筹集的资金是不可避免的。然而,这不应成为支持证券投资者保护基金不作为的理由,也不应成为动用脑筋缩小基金规模而不是取得进展的借口。事实上,新修订的《证券法》专门设立了投资者保护一章,仍要求以国务院名义制定证券投资者保护基金的实施细则。与中国证监会目前将证券投资者保护基金置于自然萎缩状态的做法不同,它倾向于使证券投资者保护基金更有前途。而不是因为基金而让证券投资者保护基金!

  归根结底,证券投资者保护基金所遇到的问题是定位问题。证券投资者保护基金的设立是为了保护投资者的利益,它不能因为成为防范和处理证券公司风险的一个有限的单一机制而受自己的手脚所束缚。从表面上看,降低证券公司支付的证券投资者保护基金的比例似乎是由于证券投资者保护基金的不作为造成的。事实上,根本问题在于,证券投资者保护基金的定位是一个摆设的花瓶,还是证券投资者的守护神。为了更好地保护投资者的利益,正确的选择自然应该是千方百计使证券投资者保护基金越来越大,不要像现在这样轻易触及证券投资者保护基金的奶酪。否则,不作为将不可避免地成为证券投资者保护基金的最终归宿。

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