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中国证监会发布新规定,推动证券基金运营商走向全球

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中国证监会发布新规定,推动证券基金运营商走向全球

  

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证监会出台新规推动证券基金经营机构走出去

 

  9月28日,中国证监会召开了新闻发布会。发言人高丽表示,为促进证券基金运营机构依法有序走出去,加强证券基金运营机构对境外机构的管理,中国证监会正式发布了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购和参股管理办法》。

  《管理办法》共有38条,主要包括四个方面!

  首先,保持适当的门槛,支持机构“走向全球”。整合两类机构的“走出去”条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况和资产流动性良好、公司治理结构健全、风险管理和内部控制有效。

  二是规范业务范围,完善组织结构。海外子公司必须突出主营业务,规范组织结构,限制投资回报,并给予现有机构36个月的过渡期以满足相关要求。

  三是督促母公司加强管控,完善海外机构管理。要求母公司依法参与海外子公司的公司治理,加强对海外子公司重大事项的管理;完善覆盖海外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

  第四,加强持续监管,完善跨境监管合作。完善证券基金运营机构信息报送要求,明确证券基金运营机构及相关人员的法律责任。

  此外,日前,中国证监会公开征求了《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》(以下简称《管理办法征求意见稿》)的意见。

  为贯彻落实中国共产党第十九次全国代表大会和全国金融工作会议精神,落实“分销服务”改革要求,加强备案制下境外证券期货交易所驻华代表机构(以下简称“代表处”)的事后监管,经充分调研,中国证监会修订了《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》,并计划与《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》一并重新发布。

  高丽表示,此次修订主要遵循以下原则:一是贯彻全国金融工作会议精神,完善规则适用范围,增加对境外期货交易所驻华代表处的监管要求;二是明确和简化备案要求和程序,将监管纳入服务;三是进一步规范代表处业务行为,加强事后监管,促进代表处合规经营;第四,明确法律责任,提高监督执法效率。欢迎各方提出宝贵意见,中国证监会将根据公开征求意见的情况认真研究,进一步完善,并按程序下发实施。

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