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许多证券监管机构发出了重拳和近30张私募券

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许多证券监管机构发出了重拳和近30张私募券

  

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多地证监局出重拳近30家私募收罚单

 

  主要决策记者杨健是主要决策编辑何建玲。

  近年来,私募行业专项监管不断加强,地方证监局专项检查不断揭露私募基金的各种违法事实。

  今年8月以来,厦门、宁夏、湖南、福建、广东等地的证监局对20多家私募机构采取了行政监管措施,责令其改正或发出警告信。其中,厦门证监局对9名私募发行人处以罚款;湖南省证监局对4起私募发行罚款;广东证监局对五家私募发行了监管函;福建证监局对7起私募发行罚款;宁夏证监局也向两家私募发行了监管函。涉及的违规行为主要是产品备案、投资者风险评级和向投资者承诺的收益。

  厦门证监局处罚9起私募。

  自8月份以来,厦门证监局已对9起非法私募发行行为进行了罚款,并责令其改正。

  从非法私募涉及的主要问题来看,首先是基金没有进行风险评级,部分投资者的风险识别能力和风险承担能力没有得到评估,涉及厦门石狮长信股权投资、厦门美亚吴彤投资、厦门北帆投资、厦门八达河流域投资、厦门吉祥宏利投资等公司。

  其次,其他人的火锅是从事投资活动的基金财产,涉及厦门吉祥宏利投资管理有限公司..此外,公司未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未制作投资者签署的风险披露声明,未对基金风险进行评级,未保存基金投资决策信息。

  三是未如实反映华商股权投资有限公司参与委托贷款业务的私募股权基金的投资运作情况.。

  四是激励性奖金延期支付机制尚未建立,涉及福建通恒投资管理有限公司和厦门益多资产管理有限公司.?。

  第五,基金投资决策数据保存不到位,涉及厦门八达河流域投资管理有限公司..此外,公司没有对部分投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,也没有对基金的风险进行评级,也没有按照约定向投资者披露信息。

  第六,基金管理不到位,确保私募股权基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制没有明确界定。例如,厦门北帆投资没有对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,没有对基金进行风险评级,没有对基金进行托管,没有明确保障私募股权基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  福建证监局处罚7起私募。

  8月5日和6日,福建证监局还对山润源福建资产管理有限公司、福建福厚资产管理有限公司、福建山浩资产管理有限公司等7家私募基金管理公司进行了罚款。其中,几次私募涉及到许多违法行为,如泉州乔峰投资有五个违法事实。

  福建双裕中融投资管理有限公司还存在两项违法违规行为:一是未保存双裕中融创富一期证券投资基金的投资决策、交易及投资者适格性管理的记录等相关资料;其次,在自行出售私募股权基金厦门丁童裕荣股权投资合伙有限责任公司时,对包括闫谋谋在内的六位投资者的风险识别能力和风险承担能力未进行问卷评估。

  湖南证监局处罚4起私募。

  8月13日,湖南省证监局还公布了4名违反法律法规的私募基金经理。虽然这些私募股权公司被责令改正的原因各不相同,但一般都与内部控制制度和风险评估的缺陷有关。

  其中,湖南兆福资产管理有限公司未能及时更新基金行业协会注册信息,部分注册股东姓名与实际情况不符。公司发行了6种基金产品,其中5种基金产品未向中国基金业协会办理备案手续。

  长沙乐观投资存在备案信息不真实、基金未评级、投资者风险评估不到位、资金合法来源不到位、合同信息丢失等六大违法违规行为。

  湖南瑞其辉资产管理有限公司还存在未对产品进行风险评级、未对投资者的风险承受能力进行判断、未对录音录像做出适当通知等六项违法违规行为。

  此外,湖南恒图投资首次未能及时更新基金行业协会登记备案的信息,未能按时提交基金行业协会管理的私募股权基金年度财务报告和年度投资运营基本情况;其次,投资者的风险识别能力和风险承受能力没有得到评估;三是没有每半年进行一次适当性自查,没有形成自查报告,没有建立投资者评价数据库。

  8月16日,宁夏证监局宣布将采取监管措施,对两起私募发行发出警告信。

  对此,私募网络定性研究部主任刘庆莲告诉记者,强有力的监管是好事,有利于私募行业的长远发展。私募机构作为资产管理行业的一个分支,为投资者管理风险并获得相应的收益,这本身就是一个高风险行业。如果在产品申报、风险评级和对投资者的收益承诺方面存在违规行为,将不可避免地增加私募机构或投资者的风险敞口。强有力的监管也使所有私募基金经理站在同一起跑线上,为行业的优胜劣汰和健康发展起到了保驾护航的作用。尽管强有力的监管会增加私募股权机构的运营成本,但从投资者的角度来看还是有必要的。

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