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融资融券存在争议,券商打赢官司后仍有麻烦!

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融资融券存在争议,券商打赢官司后仍有麻烦!

  

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融资融券时有纠纷,券商打赢官司后仍有烦恼!

 

  决策主要记者王燕丹决策主要编辑吴永久。

  融资融券交易已经深深扎根于a股市场,但投资将是有风险的。对于投资者和经纪人来说,这种风险不应该被低估。

  8月8日晚,中国银河(601881)发出通知,法院裁定客户徐国栋将向公司偿还融资融券本金5054.49万元及利息1445.59万元。然而,中国银河(601881)不是这样。今日证券市场网记者发现,由于市场原因,证券公司和投资者经常因融资融券纠纷而诉诸法院。

  好消息是,在8月9日交易结束后,中国证监会和上海、深圳证券交易所修订了金融一体化规则,为从事融资融券业务的券商和参与融资融券交易的投资者提供了一个更加宽容和友好的交易环境。新的保证金交易规则将于8月19日实施。

  许多经纪人因融资融券业务和投资者而出庭?。

  中国银河(601881)8月8日晚发布的公告显示,近日,中国银河(601881)收到北京市第二中级人民法院2019年北京市民初字第97号《民事判决书》,判决徐国栋:1。自判决生效之日起10日内偿还公司融资本金5054.4万元;2.自判决生效之日起10日内支付公司融资利息1445.59万元;3.罚息自判决生效之日起10日内支付给公司,以上述第一、二次判决确定的支付金额之和为基础,按日利率5 ‰计算,自2019年1月16日起至实际结算日止。案件受理费369,100元,财产查封申请费5000元,均由徐国栋承担。

  该公告是对中国银河(601881)二月份披露的补充。当时,公司宣布,由于徐国栋信用账户的担保比例低于130%,且未在约定期限内足额增加抵押物,公司根据双方签订的《融资融券合同》中的相关约定,对其信用账户实施强制清算措施。对于清算后的未清偿融资债务,公司向法院提起诉讼。请求法院责令被告偿还融资本金,并支付截至2019年1月9日止的融资利息和罚息共计人民币65,458,800元。

  中国银河(601881)和徐国栋之间的纠纷不属于这种业务。自去年下半年以来,由于市场环境的恶化,股票质押式回购、融资融券等经纪融资业务一再爆发。

  例如,今年1月29日,西南证券(600369)发布了《关于相关诉讼进展的公告》,披露西南证券(600369)目前正在处理融资融券交易中的4起纠纷,涉及金额为986.21万元。

  此前,2018年12月7日,方正证券(601901)发布了《关于涉案公司进展情况的公告》。2018年8月,因融资融券交易纠纷,方正证券(601901)将杨汝钧与嘉盛建设集团有限公司(以下简称嘉盛集团)诉湖南省高级人民法院,要求返还融资本金1.36亿元;截至2018年12月5日,杨如军和嘉盛集团已偿还全部债务。

  打赢这场官司的麻烦在于:它能否完全实施还有待观察。

  经纪人和客户会去法院,这当然是双方都不想看到的,在某些情况下也不得不去做的事情。据《今日股市行情网》记者介绍,有时候,即使经纪公司胜诉,也可能无法完全收回融资基金。

  一位不愿透露姓名的经纪人告诉记者,对于融资融券业务,纠纷大多由经纪人和客户通过私下协商解决,这是诉诸法院的最后手段。当经纪人胜诉时,法院一般会要求客户提供可执行财产,但经纪人可能对信息有一定的限制。

  广东玉环毛静律师事务所律师刘华豪告诉记者,在此类案件中,经纪人可以在获得生效的胜诉判决后,向法院申请强制执行并立案。执行立案后,执行法官将封存被告的相应财产并进行处理。如认为被告可能提前转移财产,导致可执行性不足,原告应及时向法院申请查封对方财产。但是,如果被告的财产不足以执行,法院可以终止执行,即原告不能获得全部执行金额。

  由此可见,融资融券业务的杠杆性质对投资者来说具有投资风险,对从事该业务的经纪人来说也可能具有操作风险。

  经纪人和投资者都表现良好。

  好消息是,在8月9日交易结束后,中国证监会和上海、深圳证券交易所修订了金融一体化规则,为从事融资融券业务的券商和参与融资融券交易的投资者提供了一个更加宽容和友好的交易环境。新的保证金交易规则将于8月19日实施。

  在即将实施的新规则中,最大的变化之一是取消最低维持保证率不得低于130%的统一限制,让证券公司根据客户的信用状况、担保品质量和公司的风险承受能力,独立与客户就最低维持保证率达成一致。同时,对维修保证率的计算公式进行了改进。除现金、股票和债券外,客户还可以使用其他证券和证券公司认可的其他资产作为补充担保,以增强补充担保的灵活性。

  中国证监会发言人常德鹏表示,新规调整后,最低维持担保比例不再统一规定,这不是取消最低维持担保比例、扩大担保范围,也不是没有必要考虑担保质量。上述调整的目的是改变“一刀切”的做法,将监管和自律的强制性要求转化为证券公司独立风险管理的内在需要,由证券公司和客户自主商定。对于信用状况良好、抵押物流动性良好的客户,证券公司经评估后可适当降低最低维持保证率,反之亦然。

  他指出,自2010年证券公司融资融券业务试点运行以来,运营模式已经比较成熟,证券公司风险管理能力逐步提高。但投资者应密切关注融资融券的杠杆特征和业务风险,理性投资,防范投资风险。

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